长城证券投行业务遭处罚 内部控制缺失或是主因(三)热点

来源:和讯网小水| / 2020-01-16 18:44
A看点网综合摘要:近日 长城证券投行业务遭处罚 内部控制缺失或是主因(三),上一篇:铁血交易:1月17日期货策略分析 下一篇:翔港科技(603499.SH)2019年净利预降50.07%-69.83% 。过去一年已被处罚三次 IPO前夕 , 长城证券因高管违规被罚千万、研究所所长突然“失踪”(后被证实因违规被抓)、业务频踩雷等问题备受关注 。 事实上 , 过去一年里 , 长城证券遭被处罚三次 。 2019年1月22日 ,

  过去一年已被处罚三次

  IPO前夕 , 长城证券因高管违规被罚千万、研究所所长突然“失踪”(后被证实因违规被抓)、业务频踩雷等问题备受关注 。 事实上 , 过去一年里 , 长城证券遭被处罚三次 。

  2019年1月22日 , 深圳证监局发布了《关于对长城证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》 , 决定显示 , 2018年7月23日长城证券发生信息安全事件 , 导致集中交易系统部分中断10分钟 , 反映出长城证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷 。

  2019年9月20日 , 长城证券在从事资产证券化业务过程中 , 存在尽职调查不充分 , 现金流预测不合理 , 未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制;存续期间未有效督促资产服务机构履行义务 , 未有效进行基础资产现金流跟踪检查;临时报告、定期报告未完整、如实披露基础资产现金流归集情况 。

  由此可见 , 长城证券本次投行业务遭处罚并非偶然 , 内部控制缺失或是主因 。

  


热门话题