长城证券投行业务遭处罚 内部控制缺失或是主因热点

来源:和讯网小水| / 2020-01-16 18:44
A看点网综合摘要:近日 长城证券投行业务遭处罚 内部控制缺失或是主因,上一篇:铁血交易:1月17日期货策略分析 下一篇:翔港科技(603499.SH)2019年净利预降50.07%-69.83% 。近日 , 长城证券收到证监会发来采取监管谈话措施的决定 。 本次处罚因长城证券保荐越博动力(300742,股吧)(300742.SZ)IPO过程存在违规 。 这对长城证券投行业务是不小的打击 。 根据choice数据 , 长城证券2019年仅保荐深圳科安达电子科技股份有限公司IPO

  近日 , 长城证券收到证监会发来采取监管谈话措施的决定 。 本次处罚因长城证券保荐越博动力(300742,股吧)(300742.SZ)IPO过程存在违规 。 这对长城证券投行业务是不小的打击 。 根据choice数据 , 长城证券2019年仅保荐深圳科安达电子科技股份有限公司IPO , 并于同年10月17日通过发审委 。

  保荐越博动力IPO存违规

  具体来看 , 证监会认为 , 长城证券在保荐越博动力创业板首次公开发行股票申请过程中 , 存在以下违规行为:

  一是在出具的发行人发审会后事项文件中 , 未向证监会报告以下事项:2018年2月财政部发布补贴标准降幅较大的新能源汽车补贴退坡政策 , 及该政策可能对发行人及其所属新能源汽车动力总成系统行业、对发行人下游新能源汽车整车制造行业产生的影响;2018年一季度发行人客户结构发生重大变化的情况及其可能对发行人持续经营产生的影响;

  二是未督促发行人在招股说明书中披露上述新能源汽车补贴退坡政策以及客户结构发生重大变化的相关内容和风险 , 未督促发行人在招股说明书中完整披露2018年4月启动首次公开发行前正在履行的重大销售合同;

  三是擅自删减发行人2018年4月首次公开发行环节公告的招股说明书“重大合同”内容 , 该份招股说明书与向证监会报送的招股说明书最终封卷稿相比 , 擅自删除原披露的两份正在履行的重大销售合同 。

  上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第四条规定 。


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