影响:中证协发布新规:影响34万从业者 明确五大基本原则快报

来源:证券之星 / 2019-12-05 01:18
A看点网综合摘要:新规|从业者|基本原则| 影响:中证协发布新规:影响34万从业者 明确五大基本原则,上一篇: 明年■君联资本李家庆:明年对2B企业服务领域是危险的一年 下一篇: 「电池技术」电动车太贵?5年后将与燃油车实现购置平价 。12月4日,中国证券业协会宣布实施《中国证券业协会自律办法实施办法》(以下简称“《实施办法》”)《中国证券业协会自律处罚委员会办案规程》(以下简称“《办案规程》”),明白岣辉证券公司及大年夜颐魅者不合程度的自律监管办法及规律处罚,并强调若存在
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证券业自律措施实施规程日前进一步明确。

12月4日,中国证券业协会发布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》(以下简称“《实施办法》”)《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》(以下简称“《办案规程》”),明确了对证券公司及从业者不同程度的自律监管措施及纪律处分,并强调若存在不配合调查、打击报复投诉人、举报人等五类情形将从重处理。

权威数据显示,2018年证券行业已注册从业人员34.43万人,其中,一般从业人员20.35万人、证券经纪人8.30万人、证券投资咨询业务(投资顾问)4.73万人、证券投资咨询业务(分析师)3093人、保荐代表人3682人、投资主办人2152人、证券经纪业务营销人员1163人。这些从业人员无疑都将受到上述规章的约束。

上述两部规章都有哪些重点?中证君来为您一一解读。

明确五大基本原则

此次《实施办法》是由协会对《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》等规章修订而来,首先明确了自律管理对象,是指协会会员及证券业从业人员,协会会员包括证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构、证券公司另类投资子公司、证券公司私募投资基金子公司等。

《实施办法》规定自律措施包括自律管理措施和纪律处分,其中自律管理措施是协会针对较轻违规行为采取的自律措施,纪律处分是协会针对较重违规行为采取的自律措施。

《实施办法》明确,实施自律措施应当遵循以下原则:

(一)惩教结合。坚持宽严相济、惩戒与教育相结合,引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。

(二)依据正确。实施自律措施应当以公布的授权规定或协会自律规则为依据。没有依据的,不得实施自律措施。

(三)程序规范。严格遵守相关程序规定,保障自律管理对象陈述、申辩、听证、复议等权利。

(四)归责适当。合理区分个人责任与机构责任,主要责任与次要责任,直接责任与管理责任、监督责任,做到归责适当。

(五)过罚相当。坚持实事求是、依法依规、客观公正,综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素,做到事实清楚、证据确凿、过罚相当。

细化自律措施及纪律处分

那么,目前协会能够采取的自律管理措施以及纪律处分措施都有哪些?

《实施办法》明确,对从业人员实施的自律管理措施包括:(一)谈话提醒;(二)要求提交书面承诺;(三)要求参加强化培训;(四)警示;(五)责令改正;(六)责令所在机构给予处理;(七)协会规定的其他自律管理措施。

对会员实施的自律管理措施包括:(一)谈话提醒;(二)要求提交书面承诺;(三)要求参加强化培训;(四)警示;(五)责令改正;(六)责令进行合规检查;(七)暂不接受备案或注册;(八)协会规定的其他自律管理措施。


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