联盟·看点

股份有限公|新时代证券宜昌一营业部员工收警示函 违规代客交易

『联盟·看点摘要_ 股份有限公|新时代证券宜昌一营业部员工收警示函 违规代客交易』经中国经济网记者查询发现,新时代证券股份有限公司宜昌东山大道证券营业部成立于2004年7月29日,负责人为许俊文。新时代证券股份有限公司成立于2003年6月26日,注册资本29.10亿人民币,林雯为法定代表人,叶顺德为董事长,上海宜利实业发展有限公司为第一大...


中国经济网北京9月16日讯 中国证券监督管理委员会湖北监管局网站于8月13日公布的行政监管措施决定书([2020]18号)显示,经查,当事人冯丽娟在新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)宜昌东山大道证券营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。
上述行为构成了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第一项规定的禁止性行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号)第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,湖北证监局决定对冯丽娟采取出具警示函的行政监管措施。
经中国经济网采访人员查询发现,新时代证券股份有限公司宜昌东山大道证券营业部成立于2004年7月29日,负责人为许俊文。新时代证券股份有限公司成立于2003年6月26日,注册资本29.10亿人民币,林雯为法定代表人,叶顺德为董事长,上海宜利实业发展有限公司为第一大股东,持股比例45.48%。上海宜利实业发展有限公司第一大股东为明天控股有限公司,持股比例40%。明天控股有限公司大股东、实控人为肖卫华,持股比例29%。
当事人冯丽娟,女,大专学历,自2009年3月31日至2010年9月27日在广发证券从事一般证券业务;自2010年11月15日至2011年6月7日在新时代证券从事一般证券业务;自2011年6月22日起在新时代证券从事证券经纪人岗位;自2012年5月18日至2019年2月13日在新时代证券从事证券经纪人岗位。
 股份有限公|新时代证券宜昌一营业部员工收警示函 违规代客交易
文章图片

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:
(一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;
(六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
(七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令133号)第十条规定:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

声明:本文是由网友投稿,文中所阐述的观点不代表河南龙网的立场。


上一篇: 成立|王府井:已全方位开展成立免税品经营公司等工作

下一篇: 价格|价格降了!猪肉迎来重要拐点!专家预计:接下来肉价这么走

热点

大连13岁男孩杀害10岁女孩案宣判|大连13岁男孩杀害10岁女孩案宣判!大连13岁杀人案细节始末 大连男孩杀人处理结果最新消息

阅读(50)

判决书显示,沙河口区人平易近法院认定事实为:被害人小淇出身于2009年5月18日。2019年10月20日3时许,被告蔡某某将小淇骗至家中,欲与其产生性关系,遭到拒绝后将其屠戮。案发时被告蔡某某未满十四周岁,大年夜连市公安局于2019年10月24日作出大年夜公收局髦...

热点

大连13岁男孩杀害10岁女孩最新进展|大连十三岁男孩性侵未遂杀害十岁女孩10日宣判法院判赔偿128万并在媒体上向原告家人公开道歉

阅读(31)

警方对犯法嫌疑人蔡某某实施收留教化,刻日为3年。随后,遇害女孩家眷对蔡某某及其父母提起平易近事诉讼,请求对方报歉并补偿一百余万元。案件于5月9日开庭,因为涉及未成年人,法院未公开审理,对方缺席参预。遇害女孩王某母亲告诉红星消息记者,她于昨日(8...

热点

大连遇害女童母亲坚持要凶手道歉|大连遇害女童母亲坚持要凶手道歉 大连13岁男孩行凶过程曝光!大连男孩杀人处理结果最新消息

阅读(27)

"贺美玲表示,如今家里和事发时一样一团糟,"大年夜孩子走了就如许,一天活也没干,孩子还在殡仪馆,没有心思去干活。"此前报道:2019年10月20日淇淇上完绘画课预备回家蔡某某将淇淇骗到家中,并意图强行产生性关系。在犯法行动未遂后蔡某某将...

热点

警方通报|警方通报河北12岁女孩遭绑架杀害详情经过:女孩尸体为何在玉米地被找到?邻居及女友系凶手?

阅读(22)

经查,犯法嫌疑人宋某某、张某某(女)认为受害人家中经济前提较好,遂合谋绑架勒索财帛。8月4日|两名犯法嫌疑人将受害人赵某某控制后致其逝世亡,并向其家人索要100万元赎金。8月5日2时许,犯法嫌疑人将赎攫取走并藏匿。经询问,两名犯法嫌疑人对犯法事实供...

快报

徐洋|解读《运动吧少年》:深化体育精神 带动健康风潮

阅读(29)

少年专属日常大年夜放送有张有弛更显体育精力在力量、敏捷、速度三大年夜赛道,第四期齿轮碰撞装配高燃表态后,第五期《活动吧少年》的开场夏季元素实足:专属于少年们的轻松日常。在宿舍的摄像头面前,他们不仅组团PK害羞神情,还在泅水馆中来了一场兼顾游戏...

快报

游戏环节|《元气满满的哥哥》热播 王耀庆逗趣圈粉

阅读(47)

【游戏环节|《元气满满的哥哥》热播 王耀庆逗趣圈粉】 文章图片 网易娱乐8月10日报道 8月7日,代际互动观察类游戏综艺《元气满满的哥哥》第二期在湖南卫视播出 。节目自开播以来,无论是元气哥哥团,还是游戏环节的设置,都备受网友们的追捧和期待 。不少嘉...

快报

我好喜欢你|沈月《我好喜欢你》勇敢追梦 诠释硬核成长

阅读(48)

童小悠“一吻换运”开启设计师奥妙之旅“尽力”VS“命运运限”正面对决揭示成功真谛《我好爱好你》中,沈月和言承旭首度合作,“高冷腹黑主编”+“尽力追梦设计师”的人物设定十分亮眼,二人之间产生的化学反竽暌功令不雅众直呼竟椴ⅲ晒台上,童小悠醉酒后不...

快报

爱情|《生活像阳光一样灿烂》宋佳袁弘探索爱的表达方式

阅读(33)

该剧讲述了冰脸hr白残暴(宋佳饰)与法度榜样员赵阳光(袁弘饰)的婚后逗趣日常,该剧聚焦夫妻间的情感博弈,还有职场比武、友情危机、家庭沟通等极具评论辩论性的社会话题。用夸大荒诞的表示方法,展示生活中的抵触冲突,映射现代社会问题近况,是一部极具“...

快报

课堂|《叮咚上线!老师好》高能老师各显神通趣味开讲

阅读(14)

快活教室启发思虑“把教室还给学生|让教室充斥生命力。”《叮咚上线!师长教师好》燃经由过程立异“常识分享官”的讲课模式和内容,营造快活轻松的教授教化氛围,创建关爱、自由的教室文化,鼓励学生声张个性,激发学生们的立异思维,使大年夜家成为快活的...

快报

|《狄仁杰之伏妖篇》开机 捉妖探案揭露惊天秘密

阅读(17)

片子《狄仁杰之伏妖篇》讲述的是未入朝堂前的青年狄仁杰(邱雨铄饰),在恋人公孙玉(崔宝月饰)和石友杨卢(朱庭北饰)的赞助下|经由过程案件查询拜访抽丝剥茧,智破长安城中“庆忌”小妖杀人案,以及勇保家国社稷和百姓庶平易近的故事。左起监制王凯、出品人赵国...